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これでわかった!金融商品取引法

これでわかった!金融商品取引法

現在の登録は抹消?


(証券会社の現在の登録は抹消されるの?)
Q03.金融商品取引法が施行されると、証券会社は、改めて内閣総理大臣の登録を受けないと、現在の登録が抹消されると聞きましたが、9月までに登録手続きを済ませなければならないのでしょうか?

A03.いいえ、違います。

金融商品取引法は、今年の9月に施行が予定されていますので、施行日以降に現在の証券会社などの金融商品取引業者になるためには、金融商品取引法に基づく登録の手続きをとる必要があります。

ただし、現在、登録を受けている証券会社は、「みなし登録第一種業者」と呼ばれ、金融商品取引法施行日に、「第一種金融商品取引業」、「有価証券等管理業務」、「第二種金融商品取引業」について、登録を受けたものとみなされます。そして、3か月以内に内閣総理大臣に登録申請書などの書類を提出することで、登録を抹消されず、その後も業務を続けることができます。




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